外媒:瑞银在香港收天价罚单

发布时间:2019-11-13 17:06:38

参考消息网11月13日报道 彭博新闻社网站11月11日刊载题为《瑞银因十年间对客户多收费在港被罚》的报道称,香港监管机构对瑞银集团罚款4亿港元(1港元约合0.89元人民币),并对后者在内部控制方面存在严重的系统性问题表示担忧,瑞银被罚的原因是,其在将近10年的时间里对全球财富管理客户多收费。

报道称,香港证监会发布声明称,其调查发现,在2008年至2015年间,瑞银通过操纵债券和结构性产品交易的价格,系统性地向私人银行客户收取过高费用。香港证监会称,在2008年至2017年间,瑞银还向一些客户收取过高的服务费。

声明称,为了掩盖这些费用,瑞银有时会伪造账目报表。

香港证监会行政总裁欧达礼在声明中说:“尽管每笔多收的款项只占每次交易额的一小部分,但瑞银的不当行为涉及欺诈和大肆滥用客户的信任,结果是为瑞银带来其无权获得的大量额外收入。”

报道介绍,这是近年来瑞银第二次在香港因不良市场行为被制裁。今年3月,包括瑞银和摩根士丹利(49.01, -0.08, -0.16%)在内的多家银行同意向当局支付总计达7.87亿港元的罚金。

瑞银将向在香港管理的约5000个客户账户偿还约2亿港元的多收费用和利息。在其三季度报告中,瑞银已经为预计要缴纳的罚款和偿还给客户的费用预留了资金。

香港证监会在声明中说,在不当行为被发现两年后,瑞银才报告此事,且这并非孤立事件。

报道称,瑞银在一份声明中说:“经过全面审查,瑞银自行查明并向相关监管机构报告此事。涉事个人的行为无法让人接受,严重违背了公司的行为准则。”

瑞银在声明中说,相关交易在银行订单处理系统中只占很小比例。
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